第一條　為了規范中國證券監督管理委員會(huì )的職能配置、內設機構和人員編制，推進(jìn)機構、職能、權限、程序、責任法定化，根據黨的二十屆二中全會(huì )審議通過(guò)的《黨和國家機構改革方案》、第十四屆全國人民代表大會(huì )第一次會(huì )議審議批準的《國務(wù)院機構改革方案》和《中國共產(chǎn)黨機構編制工作條例》以及黨中央對資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩定的有關(guān)要求，制定本規定。

第二條　中國證券監督管理委員會(huì )是國務(wù)院直屬機構，為正部級。

第三條　國家發(fā)展和改革委員會(huì )的審核非上市公司發(fā)行企業(yè)（公司）債券職責，劃入中國證券監督管理委員會(huì )。

中國證券監督管理委員會(huì )的投資者保護職責，劃入國家金融監督管理總局。

第四條　本規定確定的主要職責、機構設置、人員編制等，是中國證券監督管理委員會(huì )機構職責權限、人員配備和工作運行的基本依據。

第五條　中國證券監督管理委員會(huì )負責貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于金融工作的方針政策和決策部署，把堅持和加強黨中央對金融工作的集中統一領(lǐng)導落實(shí)到履行職責過(guò)程中。主要職責是：

（一）依法對證券業(yè)實(shí)行統一監督管理，強化資本市場(chǎng)監管職責。

（二）研究擬訂證券期貨基金市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規劃。起草證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)法律法規草案，提出制定和修改建議。制定證券期貨基金市場(chǎng)有關(guān)監管規章、規則。

（三）監管股票、可轉換債券、存托憑證和國務(wù)院確定由中國證券監督管理委員會(huì )負責的其他權益類(lèi)證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算，監管證券、股權、私募及基礎設施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托等投資基金活動(dòng)。

（四）監管公司（企業(yè)）債券、資產(chǎn)支持證券和國務(wù)院確定由中國證券監督管理委員會(huì )負責的其他固定收益類(lèi)證券在交易所市場(chǎng)的發(fā)行、上市、掛牌、交易、托管和結算等工作，監管政府債券在交易所市場(chǎng)的上市交易活動(dòng)，負責債券市場(chǎng)統一執法工作。

（五）監管上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人及其按法律法規必須履行有關(guān)義務(wù)的股東、實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人等的證券市場(chǎng)行為。

（六）按分工監管境內期貨合約和標準化期權合約的上市、交易、結算和交割，依法對證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展的衍生品業(yè)務(wù)實(shí)施監督管理。

（七）監管證券期貨交易所和國務(wù)院確定由中國證券監督管理委員會(huì )負責的其他全國性證券交易場(chǎng)所，按規定管理證券期貨交易所和有關(guān)全國性證券交易場(chǎng)所的高級管理人員。

（八）監管證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券金融公司、證券期貨投資咨詢(xún)機構、證券資信評級機構、基金托管機構、基金服務(wù)機構，制定有關(guān)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員任職、執業(yè)的管理辦法并組織實(shí)施。

（九）監管境內企業(yè)到境外發(fā)行股票、存托憑證、可轉換債券等證券及上市活動(dòng)，監管在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉換債券和境內證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構到境外設立分支機構。監管境外機構到境內設立證券期貨基金機構及從事相關(guān)業(yè)務(wù)，境外企業(yè)到境內交易所市場(chǎng)發(fā)行證券上市，合格境外投資者的境內證券期貨投資行為。

（十）監管證券期貨基金市場(chǎng)信息傳播活動(dòng)，負責證券期貨基金市場(chǎng)的統計與信息資源管理。

（十一）與有關(guān)部門(mén)共同依法對會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統服務(wù)等機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理和持續監管。

（十二）負責證券期貨基金業(yè)的科技監管，建立科技監管體系，制定科技監管政策，構建監管大數據平臺，開(kāi)展科技應用和安全等風(fēng)險監測、分析、評價(jià)、預警、檢查、處置。

（十三）依法對證券期貨基金市場(chǎng)違法違規行為進(jìn)行調查，采取相關(guān)措施或進(jìn)行處罰。依法打擊非法證券期貨基金金融活動(dòng)，組織風(fēng)險監測分析，依法處置或協(xié)調推動(dòng)處置證券期貨基金市場(chǎng)風(fēng)險。組織協(xié)調清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所，指導開(kāi)展風(fēng)險處置相關(guān)工作。

（十四）按照建立以中央金融管理部門(mén)地方派出機構為主的地方金融監管體制要求，指導和監督與證券期貨基金相關(guān)的地方金融監管工作，指導協(xié)調地方政府履行相關(guān)金融風(fēng)險處置屬地責任。

（十五）開(kāi)展證券期貨基金業(yè)的對外交流和國際合作。

（十六）完成黨中央、國務(wù)院交辦的其他任務(wù)。

第六條　職能轉變。深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)的決策部署，深刻把握資本市場(chǎng)的政治性、人民性，堅守監管主責主業(yè)，深化股票發(fā)行注冊制改革，推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放，完善資本市場(chǎng)基礎制度，健全資本市場(chǎng)功能，提高直接融資比重，大力提高上市公司質(zhì)量，依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)，加快建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

第七條　中國證券監督管理委員會(huì )根據本規定第五條所明確的主要職責，編制權責清單，逐項明確權責名稱(chēng)、權責類(lèi)型、設定依據、履責方式、追責情形等。在此基礎上，制定辦事指南、運行流程圖等，進(jìn)一步優(yōu)化行政程序，規范權力運行。

第八條　中國證券監督管理委員會(huì )設下列正司局級內設機構：

（一）辦公廳（黨委辦公室）。負責機關(guān)日常運轉，承擔信息、應急值守、督查督辦、新聞宣傳、政務(wù)公開(kāi)、信訪(fǎng)、保衛、保密、機關(guān)財務(wù)等工作。承擔中國證券監督管理委員會(huì )黨委辦公室日常工作。

（二）綜合業(yè)務(wù)司。承擔資本市場(chǎng)整體發(fā)展規劃和重大問(wèn)題研究、深化資本市場(chǎng)改革研究工作，起草綜合性文件，承擔中國證券監督管理委員會(huì )跨業(yè)務(wù)條線(xiàn)有關(guān)工作的綜合協(xié)調。

（三）發(fā)行監管司。擬訂發(fā)行監管制度，承擔境內首次公開(kāi)發(fā)行股票、存托憑證、上海證券交易所和深圳證券交易所上市公司在境內發(fā)行證券等的注冊工作，監督檢查交易所上市審核行為，組織開(kāi)展現場(chǎng)檢查、專(zhuān)項核查等。

（四）公眾公司監管司。擬訂非上市公眾公司、北京證券交易所上市公司監管制度，監管北京證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉讓系統上市（掛牌）、非上市公眾公司和北京證券交易所上市公司證券發(fā)行等行為，監管非上市公眾公司、北京證券交易所上市公司。

（五）市場(chǎng)監管一司。統籌多層次資本市場(chǎng)建設和證券市場(chǎng)金融基礎設施監管，承擔證券市場(chǎng)交易、結算、登記、托管及股票期權業(yè)務(wù)監管和風(fēng)險管理工作，牽頭對境內外資本市場(chǎng)開(kāi)展運行監測分析和風(fēng)險防范應對，承擔指導證券期貨市場(chǎng)統計及境內證券交易所指數編制相關(guān)工作。

（六）市場(chǎng)監管二司（清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所辦公室）。擬訂并組織實(shí)施私募投資基金、區域性股權市場(chǎng)監管制度，承擔私募投資基金的監督檢查工作，承擔打擊非法證券期貨基金金融活動(dòng)和清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所有關(guān)工作。

（七）證券基金機構監管司。擬訂證券基金經(jīng)營(yíng)機構、證券投資咨詢(xún)機構、基金托管機構、基金服務(wù)機構、合格境外投資者監管制度，依法對上述機構及其業(yè)務(wù)實(shí)施準入管理，對其業(yè)務(wù)活動(dòng)和人員從業(yè)行為實(shí)施監督管理，開(kāi)展風(fēng)險監測和個(gè)案風(fēng)險處置。

（八）上市公司監管司。擬訂上海證券交易所、深圳證券交易所上市公司監管規則。承擔監督和指導交易所對相關(guān)上市公司及有關(guān)主體的信息披露、公司治理等監管工作。承擔并購重組注冊工作。開(kāi)展上海證券交易所、深圳證券交易所上市公司風(fēng)險處置等工作。

（九）期貨監管司。擬訂期貨市場(chǎng)及期貨經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展的衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)監管制度，依法辦理相關(guān)審批、核準、注冊、備案申請。監管期貨市場(chǎng)及期貨經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展的衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)和期貨服務(wù)機構。監測監控并防范處置期貨市場(chǎng)風(fēng)險。

（十）債券監管司。擬訂交易所債券市場(chǎng)發(fā)展規劃、政策制度。監管公司（企業(yè)）債券、資產(chǎn)支持證券在交易所市場(chǎng)發(fā)行上市等，開(kāi)展風(fēng)險防控。監管公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和中介機構債券業(yè)務(wù)活動(dòng)。監管基礎設施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金。

（十一）稽查局。承擔證券期貨基金市場(chǎng)稽查工作。擬訂稽查執法制度。承擔組織、協(xié)調、管理、監督證券期貨基金違法違規案件調查及相關(guān)工作，辦理涉嫌犯罪案件移送。承擔債券市場(chǎng)統一執法工作。組織境外監管合作案件的協(xié)查和境內證券期貨市場(chǎng)涉外違法違規案件的調查。

（十二）科技監管司。擬訂證券期貨基金業(yè)的科技規劃和監管制度并組織實(shí)施。承擔網(wǎng)絡(luò )安全、數據安全、相關(guān)關(guān)鍵信息基礎設施監管和信息技術(shù)系統服務(wù)機構備案等工作。組織開(kāi)展標準化工作和監管科技研究。承擔證券期貨市場(chǎng)基礎數據管理與協(xié)調相關(guān)工作。

（十三）法治司。起草相關(guān)法律法規草案，擬訂相關(guān)規章制度和監管政策。承擔合法性審查、法律咨詢(xún)服務(wù)、行政執法當事人承諾、行政復議、行政訴訟、凍結查封審查、誠信建設等工作。開(kāi)展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)備案和監管工作。承擔投資者保護相關(guān)工作，推動(dòng)適用公開(kāi)征集股東權利、先行賠付、調解、支持訴訟、代表人訴訟等方式維護投資者合法權益。

（十四）行政處罰委員會(huì )辦公室。依法擬訂證券期貨基金市場(chǎng)行政處罰制度，承擔重大案件審理和應訴工作。指導系統行政處罰工作，承擔罰沒(méi)款執行工作。

（十五）會(huì )計司。擬訂資本市場(chǎng)財務(wù)信息披露規范和監管相關(guān)制度，開(kāi)展審計、評估機構證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案及監管，實(shí)施跨境監管合作，指導監督系統財務(wù)預算資產(chǎn)管理和執行相關(guān)財經(jīng)紀律，協(xié)調資本市場(chǎng)收費、稅收政策等。

（十六）國際合作司（港澳臺事務(wù)辦公室）。承擔資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放工作，備案管理境內企業(yè)境外發(fā)行上市證券，開(kāi)展資本市場(chǎng)跨境資金監測分析與風(fēng)險防范，承擔跨境監管交流與合作、外事管理、涉港澳臺地區相關(guān)事務(wù)。

（十七）人事教育司（黨委組織部）。承擔系統的干部人事、干部監督、機構編制、工資福利、教育培訓、人才隊伍和離退休干部管理等工作。

（十八）內審司（黨委巡視工作領(lǐng)導小組辦公室）。擬訂系統內審和巡視工作制度、辦法，組織開(kāi)展系統內審和巡視工作，承擔中國證券監督管理委員會(huì )機關(guān)內設機構的內控監督與評價(jià)工作。

（十九）黨建工作局（黨委宣傳部）。承擔中國證券監督管理委員會(huì )黨委落實(shí)全面從嚴治黨主體責任相關(guān)工作。承擔系統黨的建設工作，指導系統基層黨組織建設、黨員隊伍建設、黨風(fēng)廉政建設和反腐敗工作。負責系統黨的宣傳工作。領(lǐng)導系統統戰、群團組織工作。

機關(guān)黨委。負責機關(guān)及在京直屬單位黨的建設和紀檢工作，領(lǐng)導機關(guān)群團組織的工作。機關(guān)黨委設立機關(guān)紀委，承擔機關(guān)及在京直屬單位紀檢、黨風(fēng)廉政建設有關(guān)工作。

第九條　中國證券監督管理委員會(huì )機關(guān)行政編制572名。設主席1名，副主席4名；司局級領(lǐng)導職數77名（含首席律師、首席風(fēng)險官、首席檢查官各1名，機關(guān)黨委專(zhuān)職副書(shū)記1名，機關(guān)紀委書(shū)記1名）。

第十條　中國證券監督管理委員會(huì )設立稽查總隊，作為直屬行政機構，正司級，行政編制170名，設總隊長(cháng)1名、副總隊長(cháng)5名，負責相關(guān)案件的調查、取證，提出處理意見(jiàn)等。

第十一條　中國證券監督管理委員會(huì )對派出機構實(shí)行垂直管理。中國證券監督管理委員會(huì )派出機構、所屬事業(yè)單位的設置、職責和編制事項另行規定。

第十二條　本規定由中央機構編制委員會(huì )辦公室負責解釋?zhuān)湔{整由中央機構編制委員會(huì )辦公室按規定程序辦理。

根據機構編制管理權限，由中國證券監督管理委員會(huì )黨委決定、報中央機構編制委員會(huì )辦公室備案的機構編制事項，按照有關(guān)規定執行。

第十三條　本規定自2023年10月29日起施行。