為引導企業(yè)落實(shí)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規主體責任，提高經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規意識和管理水平，促進(jìn)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟健康發(fā)展，市場(chǎng)監管總局印發(fā)《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)?，F就相關(guān)內容進(jìn)行解讀:

一、制定《指引》的必要性和法律依據

2022年修改的《中華人民共和國反壟斷法》提出，要引導企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)。近年來(lái)，隨著(zhù)經(jīng)營(yíng)者集中監管不斷深入推進(jìn)，企業(yè)依法申報意識顯著(zhù)增強，部分企業(yè)特別是中小規模企業(yè)在合規認識和能力建設方面還存在不足，加強合規指導的需求較為強烈。為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院有關(guān)常態(tài)化監管決策部署，服務(wù)企業(yè)做好合規建設，市場(chǎng)監管總局依據《中華人民共和國反壟斷法》《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報標準的規定》《經(jīng)營(yíng)者集中審查規定》等規定，研究制定了《指引》。

二、《指引》的起草過(guò)程

2022年8月，市場(chǎng)監管總局啟動(dòng)《指引》起草工作，起草過(guò)程中深入開(kāi)展調查研究、總結借鑒經(jīng)驗并廣泛征求意見(jiàn)。

(一)深入調研企業(yè)合規現狀及需求。積極開(kāi)展經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監管調研，了解重點(diǎn)企業(yè)合規建設情況及訴求，與企業(yè)、高校、科研機構、律師事務(wù)所等方面多次召開(kāi)專(zhuān)題座談，聽(tīng)取意見(jiàn)建議。

(二)認真研究合規風(fēng)險和管理體系。全面梳理總結經(jīng)營(yíng)者集中監管過(guò)程中企業(yè)最常出現的合規問(wèn)題，分析研究合規管理的不足。在此基礎上，充分借鑒《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規指南》等合規文件，形成有針對性的合規方案。

(三)廣泛征求各方意見(jiàn)建議。先后征求有關(guān)部委、國務(wù)院反壟斷委員會(huì )專(zhuān)家咨詢(xún)組、省級市場(chǎng)監管部門(mén)以及社會(huì )公眾意見(jiàn)，有關(guān)意見(jiàn)建議經(jīng)整理后達165條，市場(chǎng)監管總局認真研究并采納合理化建議，不斷完善改進(jìn)《指引》。

三、《指引》的主要特點(diǎn)

《指引》聚焦經(jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域的合規管理，主要表現出以下特點(diǎn):

(一)突出以服務(wù)為宗旨?！吨敢分荚谝龑Ш蛶椭髽I(yè)建立經(jīng)營(yíng)者集中合規管理體系，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。為更好服務(wù)企業(yè)，《指引》提出市場(chǎng)監管總局、省級市場(chǎng)監管部門(mén)要加強合規宣傳培訓，同時(shí)鼓勵協(xié)會(huì )發(fā)揮橋梁紐帶作用，加強合規交流和培訓。

(二)突出以實(shí)效為基礎?！吨敢纷鳛榻?jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域專(zhuān)項指引，以實(shí)現經(jīng)營(yíng)者集中行為規范效果為目的，并不強制要求企業(yè)單獨建立經(jīng)營(yíng)者集中合規制度，企業(yè)可以根據自身反壟斷合規建設情況納入經(jīng)營(yíng)者集中合規要素，避免增加額外合規成本。

(三)突出以企業(yè)為中心?！吨敢愤\用分類(lèi)分級管理思路，充分考慮不同類(lèi)型企業(yè)管理模式的廣泛差異性以及企業(yè)從事并購活動(dòng)的頻繁程度，鼓勵和建議達到一定規模且并購行為較為頻繁的企業(yè)制定合規制度，并在制度設計上給予企業(yè)充分靈活度。

(四)突出以問(wèn)題為導向。為幫助企業(yè)更好理解經(jīng)營(yíng)者集中各環(huán)節可能面臨的法律風(fēng)險，《指引》首次引入案例說(shuō)明，這些案例都是根據過(guò)往執法經(jīng)驗總結出來(lái)的申報過(guò)程中最常出現的問(wèn)題，提示企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注，提升指引實(shí)用性。

四、《指引》的主要內容

《指引》全文共設六章、三十五條，主要有以下內容:

第一章“總則”，明確《指引》目的和依據、合規必要性以及《指引》適用范圍，指出《指引》是細化《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規指南》的專(zhuān)項指引。

第二章“經(jīng)營(yíng)者集中審查主要規定”，簡(jiǎn)要介紹經(jīng)營(yíng)者集中審查制度的法律規定以及違反法律規定面臨的法律風(fēng)險和可能承擔的法律責任。

第三章“重點(diǎn)合規風(fēng)險”，重點(diǎn)提示經(jīng)營(yíng)者集中各環(huán)節應當注意的問(wèn)題，主要包括是否申報、何時(shí)申報、申報后“搶跑”、排除限制競爭、違反審查決定、阻礙審查調查、境外合規風(fēng)險等。

第四章“合規風(fēng)險管理”，主要介紹如何有針對性地制定經(jīng)營(yíng)者集中合規管理制度，特別是建議企業(yè)在投資并購決策流程中嵌入經(jīng)營(yíng)者集中合規審核，同時(shí)明確合規管理部門(mén)、合規負責人、關(guān)鍵崗位人員有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中合規建議以及風(fēng)險應對措施等。

第五章“合規管理保障”，主要介紹如何保障經(jīng)營(yíng)者集中合規管理的有效實(shí)施，包括合規承諾、合規報告、合規評價(jià)、合規咨詢(xún)、合規培訓、合規獎懲、合規激勵等保障措施。

第六章“附則”，明確《指引》不具有強制性，企業(yè)可以結合自身特點(diǎn)建立合規工作體系。

五、加強事前合規，推進(jìn)常態(tài)化監管

下一步，市場(chǎng)監管總局將以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，堅持規范監管和促進(jìn)發(fā)展并重，加強法治監管、信用監管、智慧監管，推進(jìn)經(jīng)營(yíng)者集中常態(tài)化監管事前合規效能:

一是做好經(jīng)營(yíng)者集中合規宣傳培訓，會(huì )同省級市場(chǎng)監管部門(mén)、商協(xié)會(huì )、律師事務(wù)所等多方積極開(kāi)展合規宣傳和培訓，在全社會(huì )營(yíng)造競爭合規的良好氛圍。

二是研究經(jīng)營(yíng)者集中合規評價(jià)體系，指導省級市場(chǎng)監管部門(mén)定期了解企業(yè)合規管理情況，及時(shí)給予企業(yè)必要支持，遴選推廣合規典型案例，激勵企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)。

三是完善經(jīng)營(yíng)者集中風(fēng)險預警機制，指導省級市場(chǎng)監管部門(mén)依托企業(yè)登記注冊系統建立健全經(jīng)營(yíng)者集中申報風(fēng)險提示機制，靠前一步服務(wù)企業(yè)依法申報。

四是落實(shí)常態(tài)化溝通機制，不定期與企業(yè)、律師事務(wù)所召開(kāi)座談會(huì )，聽(tīng)取優(yōu)化改進(jìn)經(jīng)營(yíng)者集中審查的意見(jiàn)建議，了解企業(yè)需求，為企業(yè)投資并購提供高質(zhì)量經(jīng)營(yíng)者集中監管指導。

來(lái)源：國家市場(chǎng)監督管理總局